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证监会新闻发言人常德鹏1日表明,为习惯期货市场开展的新要求,加强期货公司监管,证监会对《期货公司监督办理方法》进行了修订,并向社会揭露征求定见。

证监会介绍,2007年4月,证监会初次发布《方法》。2014年10月,为执行监管转型要求,证监会修订发布了《办生益科技股票股吧,生益科技股票股吧,生益科技股票股吧法》。跟着期货市场的开展及对外开放的逐渐扩展,《方法》的相关内容已满意不了实践的需求,有必要进行修订完善:一是股东门槛低,对股东束缚偏弱、偏准则;二是期货公司子公司监管、信息系统办理规矩尚难以满意标准开展要求,有必要进一步完善规矩,强化监管;三是期货公司对客户的办理职责及期货职业对外开放等规矩需求进一步修订完善。

常德鹏表明,此次,《方法》修订内容首要包含:一是进步期货公司首要股东尤其是控股股东、榜首大股东资历条件。清晰继续运营时刻、继续盈余才能相关要求;添加出资资金、主营事务相关性及运营才能等方面标准。二是加强期货公司股权办理,强化股东职责。清晰股权转让过程中拟入股股东和股权出让方职责。添加期货公司控股股东定时评价本身情况并陈述的监管要求。完善期货公司及其股东、实践操控人的陈述事项。添加期货公司相关2160,2160,2160买卖监管要求。三是完善期货公司境内外子公司办理。要求期货公司建立健全对境内外运营组织及其事务的合规风控系统,防备子公司违法违规行为。四是完善期货公司对客户开户及其买卖行为办理要求。五是完善期货公司信息系统办理规矩,清晰期货公司信息系统合规运转的准则要求。

其间,进步期货公司股东资历条件方面,一是完善5%以上首要股东资历条件。对首要股东为法人的,清晰继续运营时刻、继续盈余才能要求,添加出资资金、公司办理及事务相关性等方面的要求;对首要股东为自然人的,添加3年内不存在对所投企业运营失利或严重违法违规行为负有直接职责的要求。二是对控股股东、榜首大股东条件提出更高要求。在财政实力方面,对期货公司控股股东、榜首大股东提出更高的净本钱或净资产要求;在运营才能方面,要求其在技能、办理、营销等方面具有较强优势;在危险处置方面,要求其具有继续本钱弥补和危险处置才能。三是添加非金融企业出资期货公司的条件规矩。要求非金融企业出资入股期货公司的,除满意一般股东条件外,应一起满意国家关于加强非金融企业出资金融组织监管的有关规矩和相关辅导定见;四是加强穿透监管。规矩直接持有期货公司5%以上股权的自然人,应当契合期货公司首要股东的资历条件。

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